ISO 27001：2013版標(biāo)準(zhǔn)深入解讀：資產(chǎn)所有者（Asset owners）與風(fēng)險(xiǎn)所有者（Risk owners）

在ISO 27001：2013版標(biāo)準(zhǔn)中提出了一個(gè)新的概念“風(fēng)險(xiǎn)所有者（Risk owners）”，而ISO 27001：2005版標(biāo)準(zhǔn)中原有的“資產(chǎn)所有者（Asset owners）”的概念在新版標(biāo)準(zhǔn)中也同樣是適用的，也就是說(shuō)在ISO 27001：2013版標(biāo)準(zhǔn)中，同時(shí)定義了資產(chǎn)所有者（Asset owners）與風(fēng)險(xiǎn)所有者（Risk owners）兩個(gè)概念。那么，如何理解這兩個(gè)概念？這兩個(gè)概念又有什么區(qū)別和聯(lián)系呢？

如何理解資產(chǎn)所有者（Asset owners）

在2005版和2013版ISO 27001標(biāo)準(zhǔn)中都提到了“資產(chǎn)所有者（Asset owners）”的概念，什么是資產(chǎn)所有者？資產(chǎn)所有者是“已經(jīng)獲得管理層批準(zhǔn)，負(fù)責(zé)生產(chǎn)、開發(fā)、維護(hù)、使用和保證資產(chǎn)安全的個(gè)人或?qū)嶓w?！蓖ㄋ椎睦斫猓Y產(chǎn)的所有者就是資產(chǎn)安全上的責(zé)任人，即確定資產(chǎn)的安全需求、對(duì)資產(chǎn)安全管控提出安全要求的人。

為什么指定資產(chǎn)所有者至關(guān)重要？因?yàn)槿绻恢付ㄙY產(chǎn)所有者，就沒(méi)人對(duì)資產(chǎn)的安全負(fù)責(zé)，這樣的話無(wú)法確保資產(chǎn)能夠得到妥善的保護(hù)與管理，從而造成資產(chǎn)安全管理上的混亂與安全風(fēng)險(xiǎn)的不可控。

由于上述資產(chǎn)所有者的關(guān)鍵性，所以無(wú)論2005版還是2013版的ISO 27001標(biāo)準(zhǔn)中都要求識(shí)別資產(chǎn)所有者，然后再以資產(chǎn)為主線進(jìn)行“基于資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”，最終通過(guò)資產(chǎn)所有者落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置措施來(lái)提高安全管控能力。

如何理解風(fēng)險(xiǎn)所有者（Risk owners）

那么，什么又是風(fēng)險(xiǎn)所有者（Risk owners）呢？風(fēng)險(xiǎn)所有者是“對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理持有權(quán)利和責(zé)任的個(gè)人或?qū)嶓w（person or entity with the accountability and authority to manage a risk.）?！蓖ㄋ椎睦斫?，風(fēng)險(xiǎn)所有者就是希望能夠控制某一風(fēng)險(xiǎn)，并且在組織中又有足夠的權(quán)利和資源去處理這一風(fēng)險(xiǎn)的人。

既然有了資產(chǎn)所有者的概念，為什么還需要風(fēng)險(xiǎn)所有者呢？原因如下：

• 標(biāo)準(zhǔn)之間的兼容性：在ISO 31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)中已經(jīng)定義了“風(fēng)險(xiǎn)所有者“的概念，ISO 27001：2013版此次改版意在與其他相關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)保證兼容性。

• 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法擴(kuò)展：一直以來(lái)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是采用“基于資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”方法，雖然在ISO 27001：2013版中以資產(chǎn)為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估仍然是一種主導(dǎo)方法，但是，新版標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行了擴(kuò)展，在針對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行安全評(píng)估的同時(shí)還要評(píng)估企業(yè)的”安全環(huán)境“，而這種”安全環(huán)境“風(fēng)險(xiǎn)的處置是資產(chǎn)所有者無(wú)能為力的。

• 風(fēng)險(xiǎn)處置效果考慮：由于風(fēng)險(xiǎn)處置所涉及組織的部門及角色很多，很多情況下資產(chǎn)所有者沒(méi)有足夠的能力或資源來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的有效處置，例如信息系統(tǒng)可能面臨變更管理不善所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，但完善變更管理這項(xiàng)處置措施并不一定是信息系統(tǒng)的所有者能夠去完成的，可能由組織的其他部門或角色（如IT服務(wù)管理部門）來(lái)進(jìn)行。也就是說(shuō)，資產(chǎn)所有者只能針對(duì)資產(chǎn)本身存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處置，組織風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的處置是資產(chǎn)所有者無(wú)法完成的。

總結(jié)下來(lái)，2013版ISO 27001針對(duì)”風(fēng)險(xiǎn)所有者（Risk owners）“的變化，主要是進(jìn)一步完善標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理理論的邏輯性，同時(shí)也實(shí)用性上進(jìn)一步加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)。

如何選擇風(fēng)險(xiǎn)所有者（Risk owners）

既然風(fēng)險(xiǎn)的所有者（Risk owners）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理如此之重要，那么，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)該如何選擇風(fēng)險(xiǎn)的所有者呢？針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，我給出三個(gè)方面的原則建議：

• 風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé)直接相關(guān)：風(fēng)險(xiǎn)所有者最終負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的處置，那么最重要的當(dāng)然是這一風(fēng)險(xiǎn)要與風(fēng)險(xiǎn)所有者在職責(zé)上直接相關(guān)，也就是說(shuō)誰(shuí)會(huì)為這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)”買單“，或者說(shuō)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)不處置的話誰(shuí)會(huì)受影響，這個(gè)人就是風(fēng)險(xiǎn)所有者。

• 具有足夠高度與能力：組織內(nèi)位置足夠高的崗位人員才有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)處置推動(dòng)能力及協(xié)調(diào)資源能力，所以，在指定風(fēng)險(xiǎn)所有者時(shí)應(yīng)指定級(jí)別較高的管理人員，通常，風(fēng)險(xiǎn)所有者要比資產(chǎn)所有者的職位級(jí)別要高一些。

• 明確到組織具體人員：在識(shí)別資產(chǎn)所有者時(shí)，很多組織都將所有者指定到部門（如IT部）而不是指定到個(gè)人，但確定風(fēng)險(xiǎn)所有者時(shí)并不建議這樣操作，相反，風(fēng)險(xiǎn)所有者一定要非常具體并指定到人。

恰當(dāng)?shù)淖R(shí)別資產(chǎn)所有者與風(fēng)險(xiǎn)所有者是組織需要仔細(xì)考慮的事情，合理的設(shè)置資產(chǎn)所有者、風(fēng)險(xiǎn)所有者不僅能使風(fēng)險(xiǎn)的處置更加容易，而且還能使風(fēng)險(xiǎn)處置活動(dòng)更加有效。